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Segunda Sección
Lunes 18 de abril de 2016

BOLETIN OFICIAL Nº 33.359

cho pronunciamiento la UIF interpuso Recurso Extraordinario Federal ante la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Contencioso Administrativo Federal el cual fue rechazado. Con fecha 23
de septiembre de 2015 la UIF planteo queja ante la Corte Suprema de Justicia de la Nación A la fecha de los presentes estados contables la decisión de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Contencioso Administrativo Federal no se encuentra firme.
Asimismo, con fecha 3 de junio de 2013 la Entidad fue notificada mediante la Resolución N189/13
de la UIF de una multa de miles de pesos 5.396 al Banco y otra por el mismo importe funcionario responsable Miguel Angel Estevez y al oficial de cumplimiento Rubén Silvarredonda. Dicha Resolución fue apelada con fecha 6 de agosto de 2013 ante la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Contencioso Administrativo Federal. A la fecha de los presentes estados contables la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Contencioso Administrativo Federal no dicto su resolución vinculada a la apelación interpuesta.

25/03/2009

Cambiario Sumario N4086
Nde expte.
100023/05

HSBC Bank ArgentinaS.A., T.Lanari, M.Mazzareli, A.Fraire, M. Lando, C.Cosentino, P. Crisafulli, L. Martinez, M. Esposito, R. Bruno, R.Abdulajad, C.Fernandez, C.
Racciatti, J. Huczyk, J.Gallardo, A.Urraca, M.Ceballos, C.
Cianco y S.Herrera
01/10/2010

Cambiario Sumario N4470
Nde expte.
100931/09

HSBC Bank ArgentinaS.A., G.Martino, F.Terrile, S. Viñas, M.Adriel, J.Di Giano
05/03/2011

Cambiario Sumario N4638
Nde expte.
100187/08

HSBC Bank Argentina S.A., G.Martino, F.Terrile
01/04/2011

Cambiario Sumario N4658
Nde expte.
100175/08

HSBC Bank ArgentinaS.A., L.
Martinez
23/06/2011

Cambiario Sumario N4691
Nde expte.
100369/08

HSBC Bank ArgentinaS.A., L. Martinez, M.Chasson, C.
Albornoz y R. Conde
20/10/2011

Cambiario Sumario N4774
Nde expte.
101433/10

HSBC Bank ArgentinaS.A., L. Martinez, M. Chasson, C.
Albornoz y R. Conde
02/03/2012

Cambiario Sumario N4931
Nde expte.
101441/10

HSBC Bank ArgentinaS.A. ExBNL, M. Mazzarelli, M. Lando y C. Racciatti
16/03/2012

Cambiario Sumario N4941
Nde expte.
101460/10

HSBC Bank ArgentinaS.A., L. Martinez, M.Chasson, C.
Albornoz y R. Conde
29/05/2012

Cambiario Sumario N4997
Nde expte.
100173/08

HSBC Bank ArgentinaS.A., L. Martinez, M. Chasson, C.Albornoz
04/10/2013

Cambiario Sumario N5506
Nde expte.
100189/08

HSBC Bank ArgentinaS.A., L.Martinez, y M. Chasson
Por otra parte, con fecha 4 de agosto de 2015, la Entidad fue notificada mediante las Resoluciones N249/15 y 251/15 de dos multas de miles de pesos 371 y miles de pesos 389 respectivamente; y otra por el mismo importe a ciertas personas físicas sumariadas, a saber: Funcionario Responsable de Cumplimiento y miembro del Directorio Miguel Angel Estevez, Funcionario Responsable de Cumplimiento Rubén Silvarredonda y miembros del Directorio Antonio Losada, Gabriel Martino, Marcelo Degrossi, Alexander Flockhart, Simon Martin, Patrick Flynn, Trevor Gander, Youssef Nasr.
La Dirección de la Entidad y sus asesores legales estiman que no existirían efectos patrimoniales adversos significativos que pudieran derivarse del resultado final de dichas acciones. Al 31 de diciembre de 2015 y de acuerdo a lo establecido por la Comunicación A 5689 la Entidad registró una previsión por miles de pesos 53.012 en relación con estas sanciones.
b Sanciones aplicadas por el BCRA: en el marco del Sumario N1298, el cual tramita bajo el Expediente N100284/09, notificado a la Entidad el 8 de octubre de 2010, en el cual se imputa el presunto incumplimiento a normas sobre prevención de lavado de dinero, la Entidad fue notificada con fecha 16 de enero de 2015 de la Resolución N59 emitida por el B.C.R.A. En virtud de dicha Resolución se impuso una multa por la suma de miles de pesos 42.000 a la Entidad y por la suma total de miles de pesos 43.688 a ciertas personas físicas sumariadas Antonio Losada, Miguel Angel Estevez, Marcelo Degrossi, Juan Parma, Rubén Silvarredonda, Gabriel Martino, Simon Martin, Flockhart, Mac Naughton, Gunton, Kenney, Fernandes y Alan Beattie. Con fecha 21 de enero de 2015, la Entidad procedió al pago de la multa por un importe total de miles de pesos 85.688. Con fecha 24 de febrero de 2015 se interpuso un recurso de apelación por ante la Cámara Nacional en lo Contencioso Administrativo Federal. A la fecha de los presentes estados contables no ha habido resolución del recurso interpuesto. Al 31 de diciembre de 2015 la Entidad ha constituido una previsión por miles de pesos 85.688 en relación con esta sanción que cubre la multa mencionada, de los cuales miles de pesos 43.688 se encuentran registrados en el rubro Previsiones - Otras Contingencias.
c Remoción de Directores: Con fecha 31 de agosto de 2015, el BCRA dictó la Resolución N 259/15 por la cual decidió revocar la autorización conferida oportunamente a Gabriel Diego Martino y Miguel Angel Estévez para desempeñarse como miembros del Directorio de HSBC Bank ArgentinaS.A.
Con fecha 2 de septiembre de 2015 la Entidad remitió al B.C.R.A. una nota informando la nueva composición del Directorio, la cual fue aprobada por el B.C.R.A. con fecha 10 de septiembre de 2015.
Por otra parte, con fecha 5 de octubre de 2015 la Entidad interpuso ante el B.C.R.A. un recurso administrativo de reconsideración de la medida con alzada en subsidio. Con fecha 26 de octubre de 2015 el BCRA rechazo el recurso de reconsideración interpuesto por la Entidad. Con fecha 30
de diciembre de 2015 la Entidad interpuso un recurso de Alzada ante el Ministerio de Hacienda ex Ministerio de Economía.
El objeto del referido recurso es la obtención de la inmediata suspensión de los efectos de la Resolución N259/15 así como su declaración de nulidad.
Con fecha 11 de diciembre 2015 la Sala V de la Cámara Federal en lo Contencioso Administrativo otorgó una medida cautelar a favor del Sr. Gabriel Martino en virtud de la cual dispuso la suspensión provisional de la resolución 259/15 hasta tanto se agote la instancia administrativa en relación a los recursos interpuestos por el Sr. Martino contra las resoluciones 259/15.
Por otra parte, con fecha 20 de enero de 2016 la Entidad ha recibido una notificación por el inicio del Sumario UIF N174/15, en el que con base en inspecciones realizadas por el BCRA y la UIF en 2013 y 2014, se le imputa a la Entidad, miembros del Directorio y Oficiales de Cumplimiento por el supuesto incumplimiento de obligaciones impuestas por la normativa antilavado. El plazo para presentar la defensa es de 10 días hábiles a contar desde el 1 de febrero de 2016. Con fecha 11
de febrero de 2016, a pedido de la Entidad, la UIF concedió una prórroga de 10 días hábiles para contestar la imputación.
Asimismo, la Comunicación A 5689 establece que las entidades financieras deberán informar los sumarios iniciados por BCRA desde el momento en que la SEFyC notifique su apertura. A
continuación se detallan actuaciones notificadas a la Entidad a la fecha de los presentes estados contables, las cuales en opinión de la Entidad y sus asesores legales cuentan con una cobertura de previsiones suficientes para cubrir los riesgos asociados:
Fecha de Tipo y Nde Notificación sumario
06/01/2015

03/02/2015

Financiero Sumario N1424
Nde expte.
56894/10

Financiero Sumario N1426
Nde expte.
100007/15

Personas sumariadas
Cargos imputados
Se imputa a HSBC el incumplimiento de las Medidas Mínimas de Seguridad de las EF, por no haber gestionado ante la HSBC Bank ArgentinaS.A., F.
De Rito, A. Losada, G.Martino, municipalidad de Vicente López un espacio para transportes de caudales. La Entidad M. Estevez, M. Degrossi y D.
ha presentado el descargo el 13 de febrero Kenney de 2015. A la fecha no se ha dispuesto la apertura a prueba en este sumario.
Se imputa la inobservancia de la normativa que regula la descentralización en el exterior de las actividades relacionadas con tecnología informática y sistemas de información, e incumplimiento de los requisitos mínimos de gestión, HSBC Bank ArgentinaS.A., F.
implementación y control de los mismos. La De Rito, A. Losada, G. Martino, Entidad ha presentado el descargo el 20 de M. Estevez, M.Degrossi y febrero de 2015. Con fecha 4 de Agosto de D.Kenney 2015 se presentó informe técnico pericial en informática. El 17 de Agosto se clausuro el periodo de prueba. Con fecha 7 de Octubre de 2015 se han presentado los alegatos. A
la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.

35

Presunta venta de dólares que habría excedido el límite mensual establecido por las Comunicaciones A 3722 y 3894.
La Entidad presentó descargo el 28 de abril de 2009. Con fecha 16 de Marzo de 2015 el B.C.R.A. admitió los planteos de prescipcion formulados por los sumariados T.Lanari, A.Fraire, M. C.Cosentino, P.
Crisafulli, L. Martinez, M. Esposito, R.
Bruno, C.Fernandez, J. Huczyk, J.Gallardo, A.Urraca, M.Ceballos y C. Cianco absueltos, rechazando los planteos de Herrera, Abdulajab, Mazzarelli, Lando y.
Racciatti y Hsbc Bank Argentina S.A. por lo que continua la acción contra estos.
Con fecha 20 de octubre de 2015 se han presentado los alegatos. A la fecha el expte.
se encuentra pendiente de resolución.
Presunta infracción a la normativa cambiaria en relación a operaciones de venta de dólares estadounidenses que habría excedido el límite establecido por la Comunicación A 4128. La Entidad presentó descargo el 3 de noviembre de 2010. Se han presentado los alegatos. A la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Se imputa haber operado en la adquisición y/o venta de títulos valores de posición propia a través de operaciones de cambio concertadas con fondos provenientes de la Posición General de Cambios presuntamente en exceso del límite previsto por la Comunicación A 4308 del B.C.R.A.
La Entidad presentó descargo el 7 de abril de 2011. Se han presentado los alegatos. A
la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Se imputa haber presuntamente efectuado una operación de cambio de moneda extranjera a una persona suspendida por el B.C.R.A. para operar en cambios. La Entidad presentó descargo el 3 de mayo de 2011. La sala B dejó sin efecto la decisión de 1 instancia de declarar extinguida la acción penal y con fecha 22-05-2015
concedió el Recurso Extraordinario Federal interpuesto por la HSBC Bank ArgentinaS.A., el cual se encuentra pendiente de resolución a la fecha.
Presunto incumplimiento de lo dispuesto por la Comunicación A 4359 del B.C.R.A.
al existir diferencias en operaciones de compra de inmuebles efectuadas por no residentes entre los montos recibidos por el Banco y los montos de las escrituras. La Entidad presentó descargo el 5 de agosto de 2011. Se han presentado los alegatos. A
la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Presunto incumplimiento de lo dispuesto por la Comunicación A 4359 del B.C.R.A.
al existir diferencias en operaciones de compra de inmuebles efectuadas por no residentes entre los montos recibidos por HSBC y los montos de las escrituras.
La Entidad presentó descargo el 17 de noviembre de 2011. Con fecha 04 de agosto de 2015 apelamos la desición del B.C.R.A.
de rechazar los planteos previos de nulidad y prescripción. Con fecha 18 de noviembree de 2015 se han presentado los memoriales.
A la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Presunto incumplimiento en materia cambiaria a lo establecido por la Comunicación A 4377 del B.C.R.A. El 5 de mayo de 2015 la Entidad presentó un recurso de apelación en contra de la decisión del B.C.R.A. que rechazó el pedido de prescripción y nulidad del procedimiento. El recurso de apelación fue rechazado y con fecha 18 de junio de 2015
se interpuso recurso de queja.
Presunto incumplimiento de lo dispuesto por la Comunicación A 4359 del B.C.R.A.
al existir diferencias en operaciones de compra de inmuebles efectuadas por no residentes entre los montos recibidos por HSBC y los montos de las escrituras.
La Entidad presentó descargo el 18 de abril de 2012. Con fecha 06 de mayo de 2015 presentamos los alegatos. A la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Se imputa el haber otorgado cumplidos de exportación en operaciones respecto de las que la Entidad presuntamente no había sido designada para hacer el seguimiento en los términos de la Comunicación A 3609 del B.C.R.A. La Entidad presentó descargo el 27 de junio de 2012. Se han presentado los alegatos. A la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.
Presunta venta de moneda extranjera en exceso del límite mensual previsto en las Comunicaciones A 3722, 4128 y complementarias. La Entidad presentó descargo en el expediente el 4 de noviembre de 2013. Se han presentado los alegatos. A la fecha el expte. se encuentra pendiente de resolución.